Er bewirtschaftet in der Fachabteilung Kundendokumentationen die im Zusammenhang mit Kundengeschäftsbeziehungen stehenden Dokumente. Als sogenannter "verlässlicher Zwischenagent" (Qualified Intermediary) erarbeitet und unterhaltet er ausserdem QI-Weisungen, beratet und unterstützt z.B. in Banken die Kungenberater professionell in Dokumentationsfragen, beurteilt und bearbeitet zusätzlich Dokumentationen juristischer Personen und setzt neue regulatorische und gesetzliche Anforderungen permanent um.